評估項目

運作情形

與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

是

否

摘要說明

一、

公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭

露公司治理實務守則？

V

本公司訂有「公司治理實務守則」，針對保障股東權益、強化董事會職能、尊重利害關係人權益、提升資訊透明度等皆有相關規範；有關本公司「公司治理實務守則」，請至本公司網站查詢。

符合上市上櫃公司治理實務守則

二、

公司股權結構及股東權益

(一)

公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑 義、糾紛及訴訟事宜，並依程序實施？

V 

(一)

本公司設置發言人及代理發言人制度，以確保可能影響股東決策之資訊能夠及時允當揭露；依內部作業程序責成相關部門處理股東、疑義、糾紛及訴訟等事宜，並依程序實施。

符合上市上櫃公司治理實務守則

(二)

公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單？

V

(二)

本公司隨時掌握董事、經理人及持股百分之十以上之大股東之持股情形。

(三)

公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制？

V

(三)

本公司訂有「對子公司監控作業辦法」及「關係人交易管理辦法」，已建立、執行與關係企業防火牆及風險控管機制。

(四)

公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券？

V

(四)

本公司訂有「內部重大訊息資訊處理暨防範內線交易管理作業程序」，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券，並作為本公司重大資訊處理及揭露機制之依據，本公司亦會不定期檢討本辦法以符合現行法令與實務管理需要。

三、

董事會之組成及職責

(一)

董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行？

V

(一)

本公司董事會成員多元化，董事成員具備不同專業背景、性別及工作領域，以健全本公司之董事會結構。

除薪酬委員會已設置外，其餘功能性委員會未來將視公司發展需要設置。

(二)

公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外，是否自願設置其他各類功能性委員會？

V

(二)

本公司已設置薪酬委員會，負責向董事會建議董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構，及訂定並定期評估董事及經理人之薪資報酬。

(三)

公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式，每年並定期進行績效評估？

V

(三)

本公司由薪資報酬委員會訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構，並將所提建議提交董事會討論。

(四)

公司是否定期評估簽證會計師獨立性？

V

(四)

本公司董事會每年定期評估簽證會計師之獨立性，並取得獨立聲明書。

四、

公司是否建立與利害關係人溝通管道，及於公司網站設

置利害關係人專區，並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題？

V

本公司已設置發言人統籌公司對外事項之說明與溝通作業。公司網站亦設置完成利害關係人專區，以妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題。

符合上市上櫃公司治理實務守則

五、

公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務？

V

本公司委任凱基證券股份有限公司股務代理部為本公司股務代理機構並辦理股東會事務。

符合上市上櫃公司治理實務守則

六、

資訊公開

(一)

公司是否架設網站，揭露財務業務及公司治理資訊？

V

(一)

本公司已架設網站http://www.knh.com.tw/揭露財務及業務相關資訊。

符合上市上櫃公司治理實務守則

(二)

公司是否採行其他資訊揭露之方式（如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等）？

V

(二)

本公司各權責單位皆有專人負責資訊之維護、蒐集及揭露工作，並依規定落實發言人制度，法人說明會相關資訊公開於公司網站。

七、

公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資

訊（包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等）？

V

(一)

對於員工權益的維護，係透過不斷的溝通協調、福利制度的建置、配合教育訓練及生涯之規劃，員工多能與公司一同成長。長期與供應商維持良好互利之關係，共同朝品質與技術的提昇努力。對於股東的責任，除了秉持誠信的經營為股東創造最大利潤外，在符合法令規範之前提下，提供更透明化之經營資訊。

符合上市上櫃公司治理實務守則

(二)

董監事已依其個別需要進修，並將其進修情形申報至主管機關指定網站。明細請詳下附表「一０四年度及截至年報刊印日止，董事及監察人進修情形」。

(三)

風險管理政策及風險衡量標準之執行，依公司規定辦法設有專人辦理。

(四)

對消費者設有服務電話處理客訴，一切以「客戶至上」為遵循法則。

(五)

公司每年定期續保董監責任保險。對社會應負的責任絕不推卸，當社會大眾對公司有疑慮，必定以最快速及多管道的方式面對，並盡速澄清及化解疑慮。用良心經營事業，並以企業永續發展目標。

八、

公司是否有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公

司治理評鑑報告？（若有，請敍明其董事會意見、自評或委外評鑑結果、主要缺失或建議事項及改善情形）

V

本公司目前未有公司治理自評報告，亦未委託其他專業機構出具治理評鑑報告。

同摘要說明